新華網(wǎng)北京９月１１日電（記者趙曉輝、陶俊潔）在證監(jiān)會(huì)宣布黃金期貨即將上市之后，上海期貨交易所１１日晚間發(fā)布針對(duì)這一新期貨品種修訂的《上海期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》的征求意見稿。 
    根據(jù)辦法，黃金期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的７％，高于銅、鋁、鋅、天然橡膠期貨合約的５％，低于燃料油期貨合約的８％。 
    辦法根據(jù)持倉(cāng)的不同數(shù)量和上市運(yùn)行的不同階段對(duì)保證金比例進(jìn)行了不同的要求。根據(jù)管理辦法，從進(jìn)入交割月前第三月的第一個(gè)交易日起，當(dāng)持倉(cāng)總量小于１２萬手時(shí)，黃金交易保證金比例為７％，當(dāng)持倉(cāng)總量大于１２萬手小于等于１４萬手時(shí)，保證金比例為８％，當(dāng)持倉(cāng)總量大于１４萬手小于等于１６萬手時(shí)，保證金比例為１０％；大于１６萬手時(shí)，保證金比例為１２％。 
    另外，從合約掛牌之日起到交割月份的第一個(gè)交易日起，黃金交易保證金的比例從７％到２０％不等。 
    根據(jù)辦法，當(dāng)某黃金期貨合約連續(xù)三個(gè)交易日的累計(jì)漲跌幅達(dá)到１０％時(shí)，交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，采取下列措施中的一種或多種：?jiǎn)芜吇螂p邊、同比例或不同比例、部分會(huì)員或全部會(huì)員提高交易保證金；暫停部分會(huì)員或全部會(huì)員開新倉(cāng)；調(diào)整漲跌停板幅度；限期平倉(cāng)；強(qiáng)行平倉(cāng)等。但調(diào)整后的漲跌停板幅度不超過２０％。某黃金期貨合約連續(xù)四個(gè)交易日的累計(jì)漲跌幅達(dá)到１２％；或連續(xù)五個(gè)交易日的累計(jì)漲跌幅達(dá)到１４％時(shí)也可采取上述措施。 
    辦法規(guī)定，當(dāng)某期貨合約在某一交易日出現(xiàn)單邊市，則該交易日結(jié)算時(shí)黃金期貨合約交易保證金比例為８％，收取比例已高于８％的按原比例收取。該交易日之后的第一個(gè)交易日黃金期貨合約的漲跌停板為７％。 
    根據(jù)規(guī)定，交割月前第一月的最后一個(gè)交易日收盤前，會(huì)員及投資者黃金期貨合約的持倉(cāng)應(yīng)當(dāng)調(diào)整為１０手的整倍數(shù)，遇市場(chǎng)特殊情況無法按期調(diào)整的，可順延一天；進(jìn)入交割月后，會(huì)員及投資者黃金期貨合約持倉(cāng)應(yīng)當(dāng)是１０手的整倍數(shù)，新開、平倉(cāng)也應(yīng)是１０手的整倍數(shù)。