當地時間21日，衍生品監管機構美國商品期貨交易委員會（CFTC）勒令高盛支付1.2億美元罰款，理由是該行交易員為使交易處于有利位置，企圖操縱美元國際交換和衍生品協會定盤基準。據悉，這是CFTC針對金融機構企圖操縱關鍵基準ISDAfix的第三份罰單，此前花旗和巴克萊已在5月被分別罰款2.5億美元和1.15億美元。
ISDAfix是全球利率掉期市場最重要的基準利率，用做利率衍生品及其他金融工具的參考利率。該利率每日提供六種主要貨幣不同到期日的平均市場互換利率。CFTC聲明指出，高盛交易員在2007-2012年期間蓄意定時和定價交易，以影響基準利率公告價。同時，作為制定每日基準利率銀行團之一的高盛也提交錯誤的建議，以犧牲其衍生品交易對手和客戶為代價讓該行自己得利。
該聲明還提到，高盛交易員把操縱利率的企圖稱為“玩轉基準”，且在調查進入后期階段之前，高盛的配合態度并不令人滿意。
CFTC稱，2007年的一個情節“尤其肆無忌憚”。當時，一名高盛交易員告訴他的經紀人，在當日上午11時（高盛理應向基準管理人提交報價的時間）之前不要報告任何違反該行利益的價格變動。隨后，那名交易員指示經紀人在那個節骨眼上無論怎么都要壓住價格，并暗示經紀人讓“盯著屏幕的家伙去喝咖啡或上廁所”，以方便自己進行操縱。
商品期貨交易委員會說，類似的不當行為至少持續了五年，直到2012年3月。
“針對操縱的處罰應該落在要對此負責的高盛責任人身上，而不是股東身上。”游說團體“公共公民”金融政策倡導人士巴特·內勒如是表示。根據CFTC聲明，高盛的非法行為涉及多個交易員，包括該行在美國的利率產品交易業務主管。高盛對此表示：“我行很高興能解決這些問題，并已采取措施加強我行的政策和程序。”
最新罰單標志著高盛被卷入全球利率操縱調查，這項調查最初的焦點是倫敦銀行間同業拆借利率和歐元銀行間同業拆借利率操縱案的曝光。隨后，一些證據顯示，ISDAfix利率指數可能也已受到操縱，CFTC于是開始徹查包括巴克萊、花旗、高盛在內的多家銀行。
除了這三家金融機構，被幾家退休基金和地方政府推上被告席的還包括德意志銀行、法國巴黎銀行、匯豐、瑞銀、摩根大通等11家銀行。迄今，商品期貨交易委員會已針對多家華爾街銀行采取18次行動，罰款總額超過52億美元。
除了操縱關鍵基準的指控，高盛當前還面臨美國政府對華爾街銀行是否涉嫌操縱美債市場的調查。據知情人士透露，美國司法部門已經從高盛獲取聊天和郵件記錄，暗示該公司涉嫌操縱美債價格。
