證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布的《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》）要求，證券公司應(yīng)建立合規(guī)管理的基本制度，并設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。《規(guī)定》自8月1日起施行。 
　　《規(guī)定》明確了證券公司應(yīng)為合規(guī)總監(jiān)提供履職保障：一是要求證券公司保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán)；二是要求證券公司為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的物力、財(cái)力和技術(shù)支持，設(shè)立或指定合規(guī)部門(mén)并為其配備足夠的合規(guī)管理人員；三是要求證券公司建立違規(guī)舉報(bào)制度，公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告；四是規(guī)定合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱(chēng)職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別管理人員的平均水平。
　　按照《規(guī)定》，證券公司的合規(guī)部門(mén)既可以是專(zhuān)司合規(guī)管理的部門(mén)，也可以是同時(shí)承擔(dān)與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的其他內(nèi)控職責(zé)的部門(mén)。
　　《規(guī)定》要求，證券公司應(yīng)樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)和合規(guī)從高層做起的基本理念；合規(guī)管理應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；證券公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員，各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及全體工作人員，都應(yīng)對(duì)其行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。
　　2007年4月，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)了證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)管理制度的試點(diǎn)工作，今年年初召開(kāi)的全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議明確提出，2008年年底前，所有證券公司均應(yīng)建立并實(shí)施合規(guī)管理制度。