證監(jiān)會昨日發(fā)布的《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）要求，證券公司應(yīng)建立合規(guī)管理的基本制度，并設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。《規(guī)定》自8月1日起施行。 
　　《規(guī)定》明確了證券公司應(yīng)為合規(guī)總監(jiān)提供履職保障：一是要求證券公司保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán)；二是要求證券公司為合規(guī)總監(jiān)履行職責提供必要的物力、財力和技術(shù)支持，設(shè)立或指定合規(guī)部門并為其配備足夠的合規(guī)管理人員；三是要求證券公司建立違規(guī)舉報制度，公司各部門、分支機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，應(yīng)主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告；四是規(guī)定合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當不低于公司同級別管理人員的平均水平。
　　按照《規(guī)定》，證券公司的合規(guī)部門既可以是專司合規(guī)管理的部門，也可以是同時承擔與合規(guī)管理職責不相沖突的其他內(nèi)控職責的部門。
　　《規(guī)定》要求，證券公司應(yīng)樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)和合規(guī)從高層做起的基本理念；合規(guī)管理應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；證券公司的董事會、監(jiān)事會和高級管理人員，各部門和分支機構(gòu)負責人以及全體工作人員，都應(yīng)對其行為的合規(guī)性負責，并在其職責范圍內(nèi)對公司合規(guī)管理的有效性承擔責任。
　　2007年4月，證監(jiān)會啟動了證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)管理制度的試點工作，今年年初召開的全國證券期貨監(jiān)管工作會議明確提出，2008年年底前，所有證券公司均應(yīng)建立并實施合規(guī)管理制度。