本報(bào)訊 中期協(xié)日前就 《期貨公司反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》向會(huì)員公司征求意見(jiàn)。 《指導(dǎo)意見(jiàn)》明確，按照客戶洗錢行為發(fā)生可能性的大小，至少將客戶劃分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)及低風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)。 《指導(dǎo)意見(jiàn)》確定了客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的三大原則：全面性原則，全程管理與適時(shí)調(diào)整原則以及保密原則。依照 《指導(dǎo)意見(jiàn)》，期貨公司在劃分反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，應(yīng)綜合考慮可能對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)生影響的各種因素。在與客戶初次建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，期貨公司應(yīng)及時(shí)劃定客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，在業(yè)務(wù)存續(xù)期間，對(duì)客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)，根據(jù)客戶的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其采取相應(yīng)的監(jiān)測(cè)措施，同時(shí)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。期貨公司及其工作人員應(yīng)對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及相關(guān)信息予以保密。